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課程價(jià)值

為了規(guī)范全國新三板公司的收購和重大資產(chǎn)重組及相關(guān)股份權(quán)益變動活動，保護(hù)公眾公司和投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序和社會公共利益，促進(jìn)證券市場資源的優(yōu)化配置，新三板上市掛牌后的收購和重大資產(chǎn)重組成為比較常態(tài)的業(yè)務(wù)。

課程簡介

一、新三板收購并重新組的政策解析

《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》；《非上市公眾公司收購管理辦法》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》；《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引》（試行）。

二、新三板收購的操作實(shí)務(wù)

1、新三板收購的概念和原則；

2、新三板收購的具體業(yè)務(wù)內(nèi)容

（1）新三板收購人的資格和不得收購的情形分析

（2）新三板收購的控股股東或?qū)嶋H控制人退出的要求；

（3）新三板收購人的股份限售要求、權(quán)益披露、控制權(quán)變動披露、要約收購、監(jiān)管措施與法律責(zé)任；

（4）加強(qiáng)新三板收購責(zé)任主體的自我約束和市場自律監(jiān)管

三、新三板重大資產(chǎn)重組的操作實(shí)務(wù)

（1）新三板重大資產(chǎn)重組的概念；

（2）新三板重大資產(chǎn)重組的判定標(biāo)準(zhǔn)；

（3）新三板實(shí)施重大資產(chǎn)重組應(yīng)當(dāng)符合的若干要求、信息管理、內(nèi)容與程序、發(fā)行股份購買資產(chǎn)；

（4）新三板重大資產(chǎn)重組的暫停轉(zhuǎn)讓與內(nèi)幕知情人報(bào)備；

（5）新三板公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組文件報(bào)送和重大資產(chǎn)重組報(bào)告書；

（6）新三板重大資產(chǎn)重組的監(jiān)督管理與法律責(zé)任。

四、新三板收購和重大資產(chǎn)重組中保護(hù)中小投資者的措施

五、新三板收購和重大資產(chǎn)重組中支付手段的創(chuàng)新

1、允許收購人采用現(xiàn)金、證券、現(xiàn)金與證券相結(jié)合等合法方式支付收購公眾公司的價(jià)款；

2、通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、優(yōu)先股等方式作為支付手段。

六、新三板收購和重大資產(chǎn)重組后的整合操作

新三板收購和重大資產(chǎn)重組后的發(fā)展戰(zhàn)略、組織、制度、資產(chǎn)債務(wù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)、人力資源、文化整合

七、新三板收購和重大資產(chǎn)重組實(shí)操案例分析

課程理論支撐體系

資本市場理論與方法、我國多層次資本市場發(fā)展的法律與政策、場外資本市場（OTC）理論與實(shí)踐。

課程引用重點(diǎn)案例

全國新三板上市公司收購和重大資產(chǎn)重組的真實(shí)案例分析

與老師所授其它課程的關(guān)聯(lián)說明（如有關(guān)聯(lián)銜接請?zhí)顚懀?/p>

可以作為已經(jīng)實(shí)現(xiàn)新三板掛牌公司收購和重組同行業(yè)和上小游，也可以是企業(yè)通過買殼新三板上市

陸老師

–陸教授，博士后、中國社會科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、深圳證券交易所金融證券博士后、深圳證券交易所財(cái)務(wù)顧問服務(wù)中心主任、德邦證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。

資歷背景：中國社會科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，師從歷任中國社會科學(xué)院財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)研究所、工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所、經(jīng)濟(jì)研究所三大所所長的我國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家張卓元教授。曾任深圳證券交易所綜合研究所博士后及高級研究員、綜合性券商、首批保薦機(jī)構(gòu)德邦證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼研究所所長。現(xiàn)任平安證券投資銀行總部執(zhí)行總經(jīng)理。

–近年來在《經(jīng)濟(jì)研究》、《管理世界》、《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》、《宏觀經(jīng)濟(jì)研究》、《經(jīng)濟(jì)體制改革》、《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》、《光明日報(bào)》等發(fā)表論文280余篇，出版了《民國價(jià)格史》、《價(jià)格剛性論》、《投資影子價(jià)格論》、《價(jià)格水平上漲的微觀內(nèi)生機(jī)制》、《看財(cái)務(wù)報(bào)告選股票》等專著、2003年8月由中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版了《為自己干——MBO操作實(shí)務(wù)》一書（42萬字），影響巨大，還出版了《投資經(jīng)濟(jì)分析》、《證券投資學(xué)》等主、參編著作8本。總科研成果量達(dá)500多萬字。多篇論文被轉(zhuǎn)載和獲優(yōu)秀論文獎(jiǎng)，3本專著獲優(yōu)秀著作獎(jiǎng)，1998年和2001年分別獲得中國經(jīng)濟(jì)學(xué)第一、二屆“薛暮橋獎(jiǎng)”。主持和完成了“九五”國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目和多項(xiàng)部省級科研項(xiàng)目。曾多次應(yīng)邀擔(dān)任國家經(jīng)貿(mào)委、財(cái)政部、國務(wù)院國資委、全國工商聯(lián)、中國體改研究會等舉辦的管理層收購（MBO）、企業(yè)改制方案設(shè)計(jì)、股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)、企業(yè)購并、公司治理結(jié)構(gòu)完善等高級研討會的主講教授。為中國證監(jiān)會和深圳證券交易所進(jìn)行了《上市公司管理層收購（MBO）的實(shí)施與監(jiān)管》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)暫行管理辦法》、《上市公司治理結(jié)構(gòu)準(zhǔn)則則》、《上市公司高管行為準(zhǔn)則》起草等的專題研究，曾在中央電視臺作過MBO專家訪談。被媒體和業(yè)界譽(yù)為“中國MBO第一人”。

–榮譽(yù)：

被業(yè)界譽(yù)為企業(yè)改制的“老中醫(yī)”、“大法師”。兼任國家發(fā)展計(jì)劃委員會中國價(jià)格學(xué)會（協(xié)會）理事、國家科學(xué)技術(shù)部全國新產(chǎn)品開發(fā)委員會委員、中國技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)會理事、全國高校技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)會常務(wù)理事、中國管理科學(xué)院終生高級研究員、東南大學(xué)兼職教授等。獲國家有突出貢獻(xiàn)的中青年專家、江蘇省首批優(yōu)秀青年骨干教師、江蘇省“八五”先進(jìn)科技工作者、江蘇省“八五”建功立業(yè)先進(jìn)個(gè)人、江蘇省“青藍(lán)工程”跨世紀(jì)學(xué)術(shù)帶頭人、江蘇省“333人才工程”成員等多種榮譽(yù)稱號和證書。

主講課程：

–《企業(yè)改制及上市前逐步規(guī)范運(yùn)營的基礎(chǔ)打造》

–《企業(yè)資本市場上市（重點(diǎn)與難點(diǎn)）操作》

–《企業(yè)資本運(yùn)營實(shí)務(wù)》

–《企業(yè)多元化投資與融資方式及方法》

–《企業(yè)私募融資PE和產(chǎn)業(yè)投資基金的組建及運(yùn)營》

–《企業(yè)并購及并購后的整合》

–《公司治理機(jī)構(gòu)的完善》

–《企業(yè)業(yè)務(wù)定位及商業(yè)模式打造》

–《企業(yè)多種股權(quán)激勵(lì)方式與方法》

–《企業(yè)管理層收購（MBO）及公司的控制》

–《產(chǎn)業(yè)分析與投資行業(yè)及項(xiàng)目選擇》

–《企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的開展和操作案例》

–《企業(yè)區(qū)域產(chǎn)權(quán)市場掛牌和新三板上市操作》

–《新三板的收購與重大資產(chǎn)重組操作》

授課風(fēng)格：

–陸滿平曾發(fā)表論文200多篇， 出版專著4部， 獲中國經(jīng)濟(jì)學(xué)第一、 二屆“薛暮橋獎(jiǎng)” 。承擔(dān)和完成了多項(xiàng)國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目和省部級項(xiàng)目。榮獲有突出貢獻(xiàn)的中青年專家。為國內(nèi)最早進(jìn)行M BO 研究的專家，發(fā)表多篇M BO 專版文章，為中國證監(jiān)會和深圳證券交易所研究和起草有關(guān)“上市公司實(shí)施M BO 及其監(jiān)管” 的報(bào)告和文件。發(fā)表論文200多篇。 出版專著4部

培訓(xùn)客戶：

–部分服務(wù)客戶：曾承擔(dān)和參與南京長江第二大橋股份制運(yùn)營設(shè)計(jì)、潤揚(yáng)長江大橋可行性研究、揚(yáng)州第二發(fā)電廠煤運(yùn)船舶可行性分析等，擔(dān)任無錫小天鵝公司、江蘇光芒集團(tuán)、揚(yáng)州華揚(yáng)太陽能公司、四川九洲集團(tuán)等顧問。從事過60多家企業(yè)的改制和上市項(xiàng)目組組長或項(xiàng)目顧問、做過多家上市公司購并、治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)方案，從事過五家企業(yè)首發(fā)股票的上市內(nèi)核工作。……

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